第一篇：专项治理工作整改总结情况报告9月份

专项治理工作整改总结情况报告

我社根据佛禅农信[2005]59号文件和《关于开展会计操作风险专项检查的通知》的要求，组织员工对我社现行的规章制度进行了认真的学习，并在今年的6至7月份开展了会计操作风险的专项检查，根据文件的要求和本次专项检查的具体方案，对我社的21个网点进行了一次全面的检查。本次检查我部主要针对了以下几个部份进行了检查和整改：

一、 各项制度和实际操作

各岗位的实际操作流程和做法与制度规定相符，岗位操作的相 关规章制度未发现缺陷，各岗位业务操作无严格规章制度执行，检查中未发现问题。整改情况：未存在整改需要。

二、 岗位责任制

岗位设置合理，责任分工明确，没有存在互相兼岗情况。整改情况：未存在整改需要。

三、 投资融资情况

我社只存在国债投资，本次检查没有发现问题。整改情况：未存 在整改需要。

四、 会计出纳

对各网点的现金收付、划拔、上下介；重要空白凭证、有价单证 的领用、使用以及联行业务等进行了全面检查，未发现存在问题。整改情况：未存在整改需要。

五、 存款

各种类账户使用符合规定，开户资料齐全，账户资金划转未发 现存在问题。整改情况：未存在整改需要。

佛山市禅城区张槎农村信用合作社2005-9-15

第二篇：专项治理整改完成报告

泰兴市建筑市场突出问题专项治理

工程整改完成报告

泰兴市建筑工程管理局：

根据你站 年 月 日发出的《泰兴市建筑市场突出问题专项治理监督执法意见书》的要求，对工程进行检查存在的问题现已整改完毕，特此报告。

整改情况简述：

整改完成证明文件及资料（影像资料）附后备查。

建设单位项目负责人（签字） ：

建设单位（盖章）

年 月 日 泰兴市建筑市场突出问题专项治理

工程整改完成报告

泰兴市建筑工程管理局：

根据你站 年 月 日发出的《泰兴市建筑市场突出问题专项治理监督执法意见书》的要求，对工程进行检查存在的问题现已整改完毕，特此报告。

整改情况简述：

整改完成证明文件及资料（影像资料）附后备查。

总监理工程师（签字） ：

监理单位（盖章）

年 月 日 泰兴市建筑市场突出问题专项治理

工程整改完成报告

泰兴市建筑工程管理局：

根据你站 年 月 日发出的《泰兴市建筑市场突出问题专项治理监督执法意见书》的要求，对工程进行检查存在的问题现已整改完毕，特此报告。

整改情况简述：

整改完成证明文件及资料（影像资料）附后备查。

施工单位项目经理（签字） ：

施工单位（盖章）

年 月 日

第三篇：突出问题专项治理工作整改报告

突出问题专项治理工作整改报告

在教育局的正确领导和统一部署指导下，关于南部县政府印发《南部县教育系统突出问题专项治理工作方案》的治理工作的第

一、二和三阶段已结束。为了进一步改进学校工作作风，切实推动教育行风和师德师风建设，县教育局高度重视，把每一个阶段的工作列入重要议事日程，做好动员，精心组织，扎实开展。现将我校整改落实情况汇报如下：

一、自查情况

通过民主评议形式，接受学生、家长、社会各界代表的评议，听取社会各界代表的意见和建议，他们对我校自查突出问题专项治理八项工作表示赞赏，（详细自查情况见附件）充分肯定了我校收费规范，师德师风良好，认为学校的办学思想是端正的，领导作风，教风、学风、班风、校风是健康的；尤其是区教育督导组对学校教育工作高度重视，对校长想方设法改善办学条件，解决学生的实际困难，强化学校内部管理，确保校园及周边的治安稳定所作的大量工作表示赞同。

二、整改措施

1、落实整改责任制，并召开专门的领导班子会，将问题分解到具体的人，实行校长负责制，由校长抓好整改落实工作，并找出问题的原因，制定切实有效的整改措施。以免整改问题的遗漏和部门间的互相推诿，真正做到事事有着落，件件有回音，使评议工作让教师、学生、家长、社会各界满意，保证整改取得成效。

2、继续扎实有效的开展行为规范养成教育。 一是加强班主任队伍的建设，二是加强少先队建设，在培养学生干部方面下功夫，注意表彰先进，树立典型，努力促使学生培养“自我教育，自我管理，自我约束，自我纠错”的能力。

3、继续加强师德师风建设，提高教师队伍素质。 一是结合学校实际，加强师德建设。开展形式多样的职业道德教育。 二是组织广大教师学习教育教学理论，促使教师具有较好的政治思想素质和具备较强的独立思辩、探究教学规律的能力，进一步强化教学管理，建立教师听课制度，深化教研活动，探索有效教学的策略和技术，加强教师间的交流与合作，促进我校高效课堂的发展。

三、今后努力的方向

我校严格按照《南部县教育系统突出问题专项治理工作方案》，围绕自查自纠、民主评议和专项检查，广泛征求意见，按照实事求是、边查边改的原则，找准问题、解决问题、推进学校全面工作。

南部县光中乡第一小学

2013年11月3日

第四篇：中南建设(000961)专项治理整改情况报告公告

江苏中南建设集团股份有限公司关于对江苏监管局《关于对江苏中南建设集团股份有限公司专项治理状况的综合评价和整改意见的函》整改报告的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，中南建设(000961)专项治理整改情况报告公告。根据江苏省证监局于2010年8月17-20日对本公司专项治理活动情况进行的现场检查，并于2010年8月30日向本公司出具的《关于对江苏中南建设集团股份有限公司治理状况的综合评价和整改意见的函》(以下简称《整改建议函》)，对本公司治理状况提出以下整改建议。针对《整改建议函》提出的建议和问题，本公司做了以下整改工作：

1、《整改建议函》指出：对照董事会专门委员会工作细则有关规定，专门委员会的运作尚未正常化，其作用未能充分发挥。检查中未发现公司有任何关于战略委员会的工作记录，战略委员会未设工作组作为日常办事机构，违反公司董事会战略委员会工作细则第七条和第十二条的相关规定。整改情况说明：针对《战略委员会工作细则》相关要求，公司已设置了由战略企划部、投资发展部、证券部负责人组成的战略委员会日常办事机构，负责日常工作联络和会议组织等工作。根据《战略委员会工作细则》，公司应每年至少召开2次战略委员会会议。公司已于2010年12月底前召开2次战略委员会会议，并在今后的工作中注重发挥战略委员会的专业作用。该项工作将由董事会秘书负责执行。

2、《整改建议函》指出：公司股东大会存在应出席、列席人员未全部参加的情形，违反公司章程第六十六条"股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议"的规定。整改情况说明：公司已将江苏证监局《整改建议函》的要求分发给各位董事、监事及高级管理人员，在今后工作中在无特殊情况下，公司将要求董事、监事及高管人员按照《公司章程》的规定，列席公司股东大会。本公司也将在今后的每次股东大会召开前及时提醒董事、监事及高管人员，以保证董、监事及高管勤勉尽职。如董事、监事、高级管理人员确有其他紧急公务未能出席股东大会，则需提前以书面形式向公司董事会请假。该项工作将由公司证券部负责执行。

3、《整改建议函》指出：公司三会记录基本完整，但部分会议记录未充分反映发言情况、部分会议的投票表决情况未记录于会议记录，违反公司三会议事规则关于会议记录的相关规定；此外，公司在保证材料的真实、完整性方面存在有待改进之处，如公司的三会记录均采取活页纸形式，未能集中装订或采取记录本的形式，整改报告《中南建设(000961)专项治理整改情况报告公告》。 整改情况说明：证券部将进一步规范三会记录，忠实记录会议中各位董事、监事、股东代表的发言内容，确保真实、准确、不存在遗漏，并于2010年10月25日之后召开的历次董事会、监事会、股东大会均采用记录本记录会议内容，建立建全公司三会资料的档案管理。该项工作证券部已整改完毕，并将持续完善。

4、《整改建议函》指出：公司部分股东大会及董事会的授权委托书未对提案表决事项有明确意向的指示，分别违反公司股东大会议事规则和董事会议事规则第二十四条和第十二条的相关规定。整改情况说明：公司已经严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》有关规定，在所出具的授权委托书中详细列明委托人和受托人的姓名、委托人对每项提案的简要意见、委托人的授权范围、有效期限和对提案表决意向的指示、委托人的签字日期等内容。该项工作证券部已整改完毕。

5、《整改建议函》指出：公司在2009年三季报披露的敏感期内存在独立董事配偶违规买卖股票的情形，公司须进一步加强对相关人员规范运作的教育工作。整改情况说明：公司已组织相关人员学习了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持有本公司股份及其变动管理规则》，并要求董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票前就买卖敏感期问题征询董事会秘书的意见，坚决杜绝违规买卖股票的现象。该项工作公司已完善。

6、《整改建议函》指出：公司的招聘信息中未能和公司控股股东的信息完全分开，公司应保持独立性，独立自主招聘工作人员。整改情况说明：公司已将《整改建议函》中的相关要求下发公司人力资源部，并要求其在以后的招聘中明确具体用人单位，不要统一利用控股集团名义对外招聘，保持招聘的独立性。公司人力资源部已经修改公司对外招聘信息。该项工作公司已整改完毕。

7、《整改建议函》指出：部分公司资产存在未过户情形，仍为其他第三方名义所有，公司应对所持资产保持充分完整权利。整改情况说明：公司因上市过程中存在10套房产未过户的情况，公司当时与房产名义持有人签订了《房屋代持协议》，明确资产所有权、使用权、处置权、收益权等权益均属于本公司或公司下属子公司。目前，以上资产均受公司直接控制，不存在对外出租、出借使用权的情况。根据公司计划，考虑选择在地产市场好转时直接对外出售，以避免以后再次转让形成的二次税费。截止公告日，以上10套房产尚未对外出售。该项工作由公司资产管理部负责执行，董事会秘书监督执行。此报告已经公司五届董事会八次会议审议通过。特此公告江苏中南建设集团股份有限公司董事会二一一年四月二十五日

第五篇：*ST威达：治理专项整改报告

根据中国证监会及重庆证监局的有关要求，公司自大股东甘肃盛达集团股份有限公司进入后，组织了多次自纠自查工作，制定了严密的整改工作安排，认真履行了相关工作，进一步完善了公司内部控制制度，*ST威达：治理专项整改报告。2008年11月公司原大股东江西生物研究所的股权已全部转让给了甘肃盛达集团股份有限公司，且公司董事会等组织机构进行了全面改选。新股东甘肃盛达集团进入后，运作规范，强化公司治理，并于2009年下半年正式启动重大资产重组工作，2010年4月30日推出《威达医用科技股份有限公司重大资产臵换及发行股份购买资产暨关联交易预案》，拟臵出资产为公司截至评估基准日合法拥有的全部构成业务的资产，拟臵入银都矿业62.96%股权。2010年12月30日，公司召开股东大会审议通过重大资产重组方案，目前，中国证监会已正式受理重组申报材料。现将公司治理专项活动整改完成情况说明如下：

一、治理情况总结报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规及中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件，对公司内部控制制度进行全面梳理和修订，不断完善法人治理结构，规范公司运作。同时，根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字【2007】28号文)，公司再次开展自查及整改等相关活动，成立了治理专项活动领导小组，并按照相关要求开展了认真的自查。通过此次活动，公司治理专项活动及整改工作继续深入，公司规范运作意识和水平也得到了进一步强化和提升。

二、对公司治理专项活动时提出的整改方案及整改计划完成情况

1、关于公司内控制度有待改进和健全，内控制度执行力有待加强的问题。公司已按照《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规，对《关联交易制度》、《信息披露管理制度》进一步修改完善，并建立《重大信息排查制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《外部信息使用人管理制度》和《年报信息披露重大差错责任追究制度》，整改报告《*ST威达：治理专项整改报告》。 通过制度的建立和完善，建立防止大股东资金占用长效机制和关联交易问责机制等。此外，公司在加强管理、健全制度的同时，通过有效的奖惩措施，进一步强化制度的执行力度，使制度规定落到实处，行之有效。

2、关于财务管理方面尚欠规范，有待完善的问题。针对公司在财务管理方面存在的问题，公司已根据会计制度、税法等有关规定，制定了《威达医用科技股份有限公司财务管理制度》、《威达医用科技股份有限公司审计管理制度》，明确公司资金审批流程和监管程序。建立财务人员岗位责任制，杜绝财务管理出现漏洞，防止公司资金和资产的流失，保证公司资产的完整和安全。

3、关于董事会决策程序和形式有待进一步规范的问题。公司一是组织全体董事进行政策法规的学习，提高董事的政策水平和法律意识；二是制定董事会各专业委员会议事规则，明确委员会工作职责和程序，使公司重大事项在提交董事会决策前，充分发挥独立专业委员会的审核作用，听取专业委员会的意见和建议，使公司董事会的决策杜绝出现重大失误和遗漏，更趋于科学和合理化；三是在条件许可的情况下，尽可能以现场和其他能够保障各位董事充分发表意见的形式召开董事会会议，提高董事会会议质量。

4、关于监事会的监督职能需要强化的问题。公司一方面组织全体监事进行政策法规的学习，提高监事的政策水平和法律意识；另一方面建立监事报告制度，把每位监事的工作以监事会工作报告形式向股东大会做汇报。通过报告制度的建立，强化监事的责任意识，督促各位监事认真履行对公司财务、公司高管及公司重大事项的监督和检查职责。

5、关于公司信息披露有待进一步强化的问题。公司已进一步完善、修订《信息披露管理制度》，明确定期报告、临时报告的编制、审议和披露程序，确定控股股东及其关联方履行信息报告的义务，使公司、公司控股股东及其关联方信息报告和披露程序化、制度化；制定了《重大信息排查制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《外部信息使用人管理制度》和《年报信息披露重大差错责任追究制度》，使公司突发信息能够及时、准确向投资者披露；此外，加强对董事、监事和高级管理人员及相关信息披露义务人员的培训，使相关信息披露义务人能够及时、准确履行信息提供、上报义务，提高信息披露工作的质量。

6、关于公司业务对关联方依赖较大，公司独立性有待进一步强化的问题。公司经2010年9月16日六届二十一次董事会审议通过了《关于公司拟转让江西堆花贸易有限责任公司100%股权》的议案，此股权转让款已收回，对该项依赖关联方较大的业务进行转让，并通过目前正在实施的非公开发行股份购买资产、资产臵换等资产重组方式，臵换现有业务，确立公司的主营业务，杜绝非公允性关联交易的发生，强化公司独立性。

三、需持续进行的整改活动

1、进一步加强与投资者的信息沟通工作。进一步加强公司与投资者、特别是与广大中小投资者之间的信息沟通，促进公司与全体投资者之间的良性关系，倡导理性投资，并在投资公众中建立公司的诚信形象。今后公司将致力于创造更多与广大投资者的交流机会，利用各种交流平台，增进相互之间的感情，听取各方意见，不断完善公司治理结构，提高公司核心竞争力，实现公司价值最大化和股东利益最大化。

2、加快重组步伐，尽快彻底解决主业不突出，业绩不良的问题。公司计划在取得中国证券监督管理委员会同意公司重大资产重组批复的情况下，尽快完成本次重大资产重组，彻底解决主业不突出，业绩不良的现状。公司将遵照相关法律、法规的规定，加强公司治理结构建设，继续落实本次治理活动中提出的各项整改计划，尽快解决尚存的问题。进一步夯实管理基础，提高公司透明度，实现公司治理的规范化、自律性和创新性。