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道德的负收益危机(14)

更新时间:2006-01-17 17:44:35作者:未知

    4?监事会的监督作用不到位
    从一定意义上讲,监事会是在股东大会闭会期间,代表股东对董事、经理等公司经营管理人员行为进行约束的机构。我国公司法所规定的监事会职权不仅权力规定的不充分,而且规定的是监事会对董事和经理行为进行事后的、被动的监督。如规定:监事会对董事、经理执行公司职务时,违反法律、法规或公司章程的行为进行监督。???B29??这样的规定不利于约束董事和经理的行为。
   
    5?证券市场对公司机构制衡影响极弱
   
    目前我国有关规范证券市场方面的法律不健全,其结果,占股份总数比例大头的国家股、法人股不能公开流通转让。而在证券市场上公开流通转让的仅是占股份数量很少的个人股(即自然人持有的股份)。这样的证券市场不可能对董事和经理人员造成压力。
   
    (二)完善我国公司治理结构的法律措施
   
    由于我国公司制度恢复时间不长,要完善我国公司治理结构是需要有一个过程的。从法律制度方面看,当前应采取的法律措施主要有:
   
    1?国家股股权代表必须法定化
   
    建议制定有关规范国家股股权代表方面的法律:(1)对国家股股权代表的来源、资格作出明确的规定,使之法定化。禁止政府有关部门委派国家股股权代表,以防止政府干预公司内部事务,造成新的"政企不分"。(2)明确具体规定国家股股权代表的权利和义务。(3)为约束和激励国家股股权代表,还应规定,担任国家股股权代表的人,在法定期限内,必须持有所在公司一定数额的股份。
   
    2?建立限制表决权行使制度和累积投票制度
   
    为了防止大股东操纵股东大会,在一定程度上平衡小股东与大股东之间的利益关系,应当借鉴外国经验,建立限制表决权行使制度和累积投票制度。即由公司章程规定,一个股东持有的股份达到一定比例时,减少其投票权的数额???B30??;由法律规定,股东在股东大会选举董事和监事时,享有累积投票权,以保障小股东将代表其利益和意志的代言人,选入董事会和监事会B31??。
   
    3?完善董事会的组成及其职能
   
    为了使董事会能更好地发挥作用,建议法律对董事资格、董事会的组成及其职能增加下述规定:(1)专职董事必须是股东。董事必须购买公司一定数额的股份。董事持股可将其切身利益,与公司经营绩效挂起钩来,有助于激励董事做好工作???B32??。(2)董事会由内部董事和外部董事所组成。内部董事是指公司专职董事,负责各项具体工作;外部董事是指兼职董事,通常为各方面的专家,参加董事会议,为公司经营决策提供咨询和建议。(3)董事会行使监督董事和经理执行职务的职权。由于董事会和副董事长由董 事会选举产生,理应接受董事会的监督。其他董事所执行职务是董事会委托的,作为被委托人的董事,当然要接受委托人董事会的监督。而公司经理,因是由董事会聘任和解聘,董事会当然有权对其进行监督。
   
    4?强化监事会的监督职能
   
    为使监事会能有效地行使监督职权,建议法律对监事会的组成及职能,增加以下规定:(1)监事会成员中必须有精通公司业务、财务、法律人员。(2)监事会享有事先监察权。主要包括:①有权直接调查公司的业务及财产状况;②董事会、经理定期向监事会汇报业务执行情况等。(3)监事会享有代表公司提起诉讼的权利。当董事、经理的行为侵害公司利益时,监事会有权代表公司对其提起诉讼,以维护股东和公司的利益。

    注:
   
    ①因我国有限责任公司的组织机构有三种情况,所以本文以下所讲的公司,均指股份有限公司。
   
    ②参见梅慎实:《现代公司机关权力构造论》,中国政法大学出版社1996年11月出版,第90页。
   
    ③⑤?B32?经济管理的影响此部分内容参见何自力著:《法人资本所有制与公司治理》,南开大学出版社1997年11月出版,第135页~137页,第114页,第281页。
   
    ④⑥⑧⑨?B10??B12??B23??B25??B28??B29?《中华人民共和国公司法》,第102条,第103条,第112条,第119条,第126条,第143条,第148条,第106条,第126条。
   
    ⑦?B11??B13?全国人大法律委员会关于《中华人民共和国公司法(草案)审议结案的报告》(1993.12.28)。
   
    B14??B17??B27?参见《股份有限公司国有股权管理暂行办法》,第2条,第25条。
   
    B15??B18??B19??B20??B21??B22??B26?参见:《股份制试点企业国有股权管理暂行规定》,第3条,第14条,第13条,第2条,第15条,第16条,第25条,第14条。
   
    B16?参见《股份制企业试点办法》(1995年5月15日国家体改委等部委发布)(四)。
   
    B24?《股票发行与交易管理暂行条例》,第36条。
   
    B30?王保树、崔勤之著:《中国公司法》,中国工人出版社1995年4月版,第196页。
   
    B31?刘俊海著:《股份有限公司股东权的保护》,法律出版社1997年9月版,第21页。

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