自1999年上海市政府出台促进小企业发展的有关政策意见以来，随着上海市政府促进小企业发展政策的不断聚焦、小企业服务体系的渐趋完善和发展环境的日益改善，2001年上海小企业继续呈现出全面、快速、健康发展的势头。

　　一、总体呈全面、快速、健康发展的态势

　　主要指标均比上年有两位数增长。企业户数271999户，从业人员6396849人，同比分别增长11．49％和11．02％；营业收入总额7710．39亿元，同比增加11．82％；全部资产原值4489．96亿元，同比增加22．92％；实收资本总额4406．79亿元，同比增长26．01％。这反映了上海小企业在发展速度、规模总量上又上了一个新台阶。

2001年上海市小企业发展情况表

指标名称　　　　年份　　　　　　　　　　　比上年增长(％)　　　　　
　　　　　　　1999年　2000年　2001年　　　2000年　2001年　比1999年累计增长(％)
企业总数(户)　231975　244057　271999　　　　5.21　　11.49　　　27.12　
从业人员(人)　5318817　5761945　6396849　　　8.33　11.02　　　　20.27　
营业收入(亿元)　5783.59　6894.56　7710.39　　19.21　11.82　　　　33.31　
资产原价(亿元)　2952.35　3652.82　4489.96　　23.73　22.92　　　　52.08　
实收资本(亿元)　2855.32　3497.2　4406.79　　　22.48　26.01　　　　54.34　

 

　　资本结构继续改善。小企业基本实现投资主体多元化，形成了资本或者产权相互参股、相互渗透的关系。2001年，国有、集体、法人、个人、港澳台和外商资本占实收资本总额的比重依次为16．9％、21．2％、25．8％、14．8％、7．0％、14．3％。其中，公有制资本的比重比上年下降4．1个百分点，而同期法人资本和个人资本分别上升了1．0和1．9个百分点，两者累计1788．8亿元，占实收资本总额40．6％，超过全部公有资本109亿元，是外资和港澳台资本总额的1．9倍。法人资本和个人资本已成为上海小企业的主要投资来源之一。

　　所有制结构进一步优化。随着国有小企业从一般竞争性行业的逐步退出，2001年，全市公有制、非公有制和混合所有制小企业的户数比例，已由1999年的43．2％、47．7％、9．1％调整为36．3％、52．6％、11．1％。其中，公有制小企业的比例下降了6．9个百分点，而非公有制小企业上升了4．9个百分点，混合所有制小企业提高了2个百分点，非公有制小企业已占全部小企业比重的52．6％。

　　二、小企业的地位和作用有了新的提升

　　解读2001年上海小企业统计资料，清晰地发现小企业由国民经济的“有益补充”的地位和“拾遗补阙”的作用，提升到不可缺少的“组成部分”和“重要力量”的新高度，在吸纳就业、吸引创业、发展产业，增强城市服务功能和综合竞争力，以及完善社会主义市场经济体制，促进产业结构调整，推动上海经济和社会持续稳定发展方面，都发挥了十分重要的、甚至是不可替代的作用。上海小企业已成为一支推动本市经济社会发展、完善城市功能、增强城市综合竞争力的不可或缺的重要力量。

　　1、吸纳社会就业的作用愈来愈强

　　近几年来，上海小企业吸纳就业的作用越来越强。2001年的从业人员比1999年增长了20．3％，达639．64多万人，占全市从业人员总数752．26万人的85．0％。

　　第三产业中的小企业成为吸纳就业人员的主体。全市小企业就业人员的产业分布为：一产4．2万人，二产403．83万人，三产260．96万人。其中1999年到2001年，第一产业从业人员的比重减少了0．2个百分点，第二产业下降了1．5个百分点，而同期第三产业却上升了1．7个百分点，其从业人员主要分布在批发零售、贸易、餐饮业和服务业。

　　非公有制特别是私营小企业吸纳就业人员增长迅速。2001年，全市非公有制小企业的从业人员已达208．6万人，占小企业全部从业人员的32．6％。其中，私营小企业所吸纳的从业人员比1999年猛增了83．9％，达126．1万人，占全市小企业从业人员总数的19．7％，比1999年提高了4．8个百分点。2001年，私营小企业吸纳国有企业下岗职工6．49万人。此外，混合所有制小企业吸纳就业人员的能力日益增强。在全市以公司制为主要财产组织形态的30271户混合所有制小企业中，从业人员比1999年增长47．7％，达到113．5万人，占全部小企业从业人员的17．8％。目前，全市非公有制小企业和混合所有制小企业的从业人员数已达312．251万人，占全市小企业从业人员的50．4％，超过了公有制小企业从业人数总和。

　　数据的变动充分表明，随着国有企业改革的深化和国有经济调整力度的加大，上海职工的就业结构发生了深刻变化：公有制小企业不再是人们就业的唯一选择，而非公有制和混合所有制小企业已经成为吸纳就业的重要渠道；小企业吸纳的从业人员已经占全市从业人数的绝大多数。小企业吸纳就业功能的不断增强，在保障和促进上海体制改革、经济发展和社会稳定中发挥了极其重要的作用。

　　2、吸引投资创业的作用愈来愈大

　　小企业已经成为上海吸纳社会资金和民间资本投资创业的一个重要渠道。其表现在：

　　外省市来沪投资小企业增加。一是外省市非自然人来沪直接设立全资或控股企业达861户，注册资本总额153．1亿元，同比增加45．2％。外省市非自然人在沪参与投资(非控股)小企业232户，注册资本277．2亿元。二是外省市自然人直接来沪投资大幅增长，2001年与2000年相比，小企业户数增加59．2％，注册资本额增加70．3％。外省市自然人在沪参与投资(非控股)的企业中，注册资本总额达51．54亿元，投资行业主要集中在批发零售、贸易、餐饮业、社会服务业和制造业。这表明，随着上海市政府《关于进一步服务全国扩大对内开放的若干政策意见》的实施，城市服务功能不断完善，投资环境日益改善，初步显现出上海作为全国经济中心的“吸盘效应”。

　　政府扶持的三类小企业发展态势良好。第一，科技型小企业发展势头强劲。2001年上海仅从事技术咨询、计算机应用和科研综合服务的科技型小企业就达9262户，从业人员11．1万人，分别比2000年增加37．2％和98．7％。全市民营科技小企业已超过1．5万家，同比增加25．0％；专职科技人员占员工总数的50％以上。他们依托现代企业制度，采用先进的管理理念和技术，发挥经营机制较为灵活和科技创新能力较强的优势，已经成为上海高技术人才的重要积聚地，促进科技创新的生力军。在目前上海市认定的1136家高新技术企业中，民营科技小企业是“三分天下有其一”。科技型小企业异军突起的主要原因在于：我国经济发展、政治稳定和社会环境日益改善，使上海成为集聚民营科技小企业投资创业的乐土；依托现代企业制度，借鉴运用国外先进的经营理念和技术，发挥企业体制、机制和科技创新能力较强的优势；得益于政府建立科技孵化器和科技创新基金的支持，使科技小企业成为促进上海科技创新的一支生气勃勃的力量。第二，都市型工业小企业迅速崛起。都市型工业是以大都市独特的信息、人才、技术、资金等社会资源为依托，以产品设计、技术开发和加工制造为主体，以都市型工业园区(楼宇)为载体，低能耗、低物耗、少污染、少占地，适宜在都市发展，能够与城市功能和生态环境相协调的新兴工业。它主要涉及适合小企业发展的服装服饰、电子信息产品加工制造、食品加工制造、包装设计和印刷、室内装饰装潢、化妆品及洗涤用品制造、珠宝钻石等工艺美术品、旅游产品及健身器材制造、钟表制造，以及其他符合都市型工业特征的新兴行业。2001年，全市有都市工业型小企业6000多家，完成产值比上年增长8．5％，占全市工业总产值的16．1％；实现利润52亿元，同比增长18．7％。上海市中心10个区已有140余家国有老企业通过资产重组，改建成157个都市型工业园区(楼宇)，建筑面积超过200万平方米，吸引了500多家中小企业入驻。都市型工业小企业的发展还形成了各区县一业特强、错位竞争、优势互补、协同发展的新格局，成为体现上海经济活力的亮点。第三，社区服务型小企业闯出新路。社区服务蕴藏着巨大的商机，是个具有广阔发展空间的新兴产业。上海结合建设“4050”工程，通过提供创业指导、技能培训、税收优惠等政策措施，引导下岗职工以社区为依托，以市场需求为导向，通过发展非正规劳动组织来创办社区服务型小企业。2001年，上海市开业指导中心认定非正规劳动组织5113户，平均每月以13％的速度递增；全市非正规劳动组织累计有1．1万多个，从业人员近17万人，已有538个非正规劳动组织发展为社区服务型小企业。

　　3、推动产业发展的作用愈来愈强

　　上海小企业在发展新兴产业、优化产业结构上的作用日益显现，不可低估。尤其是在科技服务、信息咨询、市场中介经纪代理等新兴行业和一些技术、资金含量较高的新兴制造业，小企业占据了很大比重。新兴产业的发展，体现了小企业体制、机制的优势，顺应了经济发展和市场需求，有利于优化上海产业结构。

　　2001年，全市有服务业小企业7．3万户，从业人员68万名；与1999年相比，户数增加了1．4倍，从业人员增加了2．3倍，营业收入和实收资本分别增长0．5倍和0．8倍。尤其是从事科技服务、信息咨询、市场中介服务等新兴的经济和社会服务业的小企业发展迅猛。1999年以来，户数增加了1．4倍，从业人员增加了2．3倍，其中经营现代服务业的私营小企业户数同比增加了50％。这充分折射出，上海经济的持续发展和中国加入WTO的新形势为服务业小企业提供了快速发展的环境和机遇。服务业小企业的崛起，适应了经济体制改革和国民经济发展的需要，增加了上海城市的综合服务功能和综合竞争力。

　　与此同时，全市第二产业小企业户数增长9．6％，特别是二产小企业的资产规模总量迅速扩张，达到3316．5亿元，比上年猛增了66．8％；户均拥有资本也由上年的236．9万元提高到360．6万元。新增加的绝大多数是环保产品开发和制造等技术、资本含量较高的这类制造业小企业。这表明，有远见的创业者已开始将投资方向从传统的、低层次的三产和二产领域，转到科技、资本含量更高的新兴的第二产业，有利于推动上海产业结构的调整，提升上海制造业水平，也适应了发展这一产业所需固定资产和流动资金较多的特点。

　　2001年，上海分布在一、二、三产业的小企业户数所占全部小企业的比重，已经由2000年的0．5％、20．4％和79．1％调整为0．5％、20．9％和78．6％，第二产业提高了0．5个百分点。

　　三、存在三个主要问题

　　1、小企业的实收资本普遍不足

　　2001年上海小企业的户均规模为：从业人员24人，营业收入283．5万元，资产165．1万元。总体上看，上海的小企业实力较弱，竞争力不强。从企业类型观察，国有和集体小企业人均资本只有6．4万元和3．7万元，私营小企业人均拥有资本仅4．9万元。资金的缺乏，使得众多小企业在生产经营、产品开发和技术改造上捉襟见肘，已经成为制约小企业发展的突出矛盾。

　　2、公有资本可退出的空间很大

　　目前上海公有制小企业的资本构成中公有资本仍占绝对比重。在国有小企业的资本中，公有资本比重平均为72．4％，其中国有资本占70．1％，集体资本占2．3％；集体小企业的公有资本比重平均为78．1％，其中国有资本占4．4％，集体资本占73．7％。以此比例推算，全市国有和集体小企业累计分别有4721亿元国有资本和6277亿元集体资本。而且，这些区县公有制小企业绝大多数分布在一般的竞争性领域中。由此可见，目前上海小企业中可退出的公有资本数量巨大。结合国有经济结构和布局调整，加大力度，加快步伐，推进区县小企业公有资本的有序退出，是一项艰巨而又繁重的改革任务。

　　3、公有制小企业经济效益仍比较低

　　上海公有制小企业的经营能力总体上有所提高，但经济效益低下，尤其是公有制工业小企业的矛盾仍然比较突出。从投入产出的效率看，公有制小企业与私营小企业存在较大差距。国有和集体小企业每万元资产与实现万元营业收入之比分别是1：1．83和1：1．24；而私营小企业高达1：5．17，分别是国有小企业的2．83倍，集体小企业的4．17倍。再以人均营业收入比较，私营小企业为12．251万元／人，也分别高于国有小企业1万元／人、集体小企业1．8万元／人。经济效益的差距，集中暴露出公有制小企业体制、机制不适应现代市场经济的矛盾。因此，加快企业机制转换，进行制度创新，提高经济效益，是深化改革的一项重要任务。

　　四、促进小企业改革和发展的建议

　　展望未来，上海小企业将继续保持良好的发展态势。预计到“十五”期末，小企业的规模总量、经营能力、综合素质，以及在国民经济中的地位和作用将进一步提升。小企业将继续成为吸纳就业人员的重点，吸引社会投资的热点；科技型、都市型、社区服务型和社会中介类小企业将继续快速发展；小企业的结构布局将进一步优化；小企业中的公有资本比例将继续下降，非公有制和混合所有制将成为小企业的主要形态。

　　为了进一步提升小企业的地位和作用，要针对目前存在的矛盾，采取积极的改革措施，着力解决发展中的深层次问题。

　　1、缓解资金矛盾，增强小企业的竞争力

　　目前，上海小企业在发展中已凸现出资本短缺、实力较弱的矛盾。为增强入世后小企业的市场竞争力，一是要切实转换政府职能，发挥行业协会在指导、协调小企业发展中的积极作用，帮助小企业减少投资风险，加快向“小而强”、“小而特”、“小而专”、“小而精”的方向发展，形成与大企业配套协作的产业链，增强发展后劲。二是要进一步完善小企业服务体系建设，强化服务功能，采取建立风险投资资金，增加贷款担保金筹措，开展专业担保机构、市和区县担保组织、企业互助担保等多形式的贷款担保等途径来缓解困扰小企业，尤其是科技型小企业、都市型工业小企业、社区服务型小企业和农业小企业发展的资本不足问题，推动上海小企业更快地发展壮大。三是市、区政府和行业协会要引导具有核心竞争力和发展潜力的小企业与大企业、大集团及高等院校、科研院所合作，通过“靠大联大”，把产业资本和科技资本、知识资本结合起来，壮大资金规模，增强技术创新和市场开拓能力。

　　2、结合国有经济调整，加快公有资产有序退出

　　目前上海公有制小企业的资本构成中公有资本仍占绝对比重，具有巨大的退出空间。加大对小企业的改制力度，推动投资主体多元化，是促进国有资本退出的有效途径之一。第一，以深化企业改革为抓手，大力推动区县综合改革。针对公有制小企业大多分布在地区，而且基本没有关系国计民生的重要行业的实际情况，把进一步深化企业改革、推进区县国有经济和产业结构调整、改革国有资产管理体制结合起来，采取小企业市场化的兼并重组、产权转让、开放股权、租赁承包、拍卖变现等方式，推动更多的国有、集体资产有计划、有步骤地退出一般竞争性行业。第二，大力推进股份制改革，发展混合经济。要根据现代企业制度的要求，实施跨地区、跨行业、跨部门、跨所有制的企业资产重组，一方面推动小企业的国有资本向其他优势行业、优势企业参股，稀释国有资本比例；另一方面吸引其他社会资本置换小企业的国有存量资本，逐步减少小企业的国有资产总量，实现国有资本的尽快退出。第三，腾出空间，大力吸引民间投资。要完善和落实鼓励非公有制经济参与国有小企业的改组、改制和改革的政策，通过投资主体多元化改造，盘活和退出国有资本；尤其要鼓励大学毕业生、国有企事业单位富裕的技术及管理人员、自然人和下岗职工出资置换国有小企业资产，创办非公有制小企业。

　　3、深化企业改革，尽快提高公有制小企业的经济效益

　　加大企业改革力度是促进公有制小企业尽快提高经济效益，在市场竞争中获得发展的根本途径。第一，加大企业改革、转制力度，促进公有制小企业财产、组织制度创新，完善法人治理结构，优化资本结构，加快转换经营机制，增强企业活力。第二，进一步完善政策，切实解决债务处置和人员分流难题，帮助国有小企业解脱历史包袱，提高应对加入WTO后的市场竞争实力。第三，深化企业内部改革，建立适应市场经济的企业劳动人事、用工和分配制度以及经营者激励、约束制度，充分调动经营者和劳动者办好企业的积极性。第四，采取积极有效的措施，强化企业内部管理，降低生产和经营成本，加快技术开发和技术改造，尽快提高企业的经济效益。通过上述措施，发挥公有制小企业在推动上海改革开放、促进经济发展中的领头羊作用。转贴于 中国论文下载中心 http://paper.studa.com